违规兼职，大同证券鄂尔多斯天骄路营业部原负责人韩俊琴被出具警示函

大同证券鄂尔多斯天骄路营业部原负责人韩俊琴因违规兼职被警示，韩俊琴在任职期间从事了与所在机构存在利益冲突的兼职行为，违反了相关法规，监管机构对其进行了警示并提醒，要求严格遵守从业规定，避免再次发生违规行为，此事件提醒金融机构从业人员应遵守职业道德和法规，维护市场秩序。

据内蒙古证监局官网7月18日信息，内蒙古证监局日前下发关于对韩俊琴采取出具警示函措施的决定（以下简称《决定》）。

《决定》称，经查，内蒙古证监局发现韩俊琴在担任大同证券有限责任公司鄂尔多斯天骄路证券营业部负责人期间，在大同证券有限责任公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十二条第一款的规定。按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，内蒙古证监局决定对韩俊琴采取出具警示函的措施,并记入证券期货市场诚信档案。韩俊琴应认真吸取教训，增强合规意识，并在收到本决定书之日起30日内向内蒙古证监局提交书面报告。

大同证券官网显示，大同证券成立于1988年，是中国证券史上最早成立的证券公司之一。公司业务链涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、代销金融产品、融资融券、证券自营、证券资产管理、证券承销、证券保荐等领域。通过全牌照综合经营，全方位支持实体经济发展。现旗下共有46家营业机构和3家控股子公司，主要分布于北京、上海、重庆、广东、江苏、山东、浙江、山西、海南、新疆等十七个省市自治区。

审读：吴席平